國(guó)聯股份首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)網下(xià)初步配售結果及網上(shàng)中簽結果公告
北京國聯視訊信息技術股份有限公司首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)
網下(xià)初步配售結果及網上(shàng)中簽結果公告
保薦機(jī)構（主承銷商）：西(xī)部證券股份有(yǒu)限公司
特别提示
北京國聯視訊信息技術股份有限公司（以下(xià)簡稱“國(guó)聯股份”、“發行(xíng)人(rén)”）首次公開(kāi)發行(xíng)不(bù)超過 3,521 萬股人(rén)民(mín)币普通(tōng)股（A 股）（以下(xià✘)簡稱“本次發行(xíng)”）的(de)申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會(huì)證監許可(kě)[2019]1116 号文(wén)核準。本次發行(xí♠ng)采用(yòng)網下(xià)向符合條件(jiàn)的(de)投資者詢價配售（以下(xià)簡稱“網下(xi↕à)發行(xíng)”）和(hé)網上(shàng)向持有(yǒu)上(shàng)海(hǎi)市(shì)場(chǎng)非限售 A 股股份±和(hé)非限售存托憑證一(yī)定市(shì)值的(de)社會(huì)公衆投資者定價發行(xíng)（以下(xià)簡稱“網上(shàng)發行(xíng)”）相(xiàng)結合的(de)方式進行(xíng)。
發行(xíng)人(rén)與保薦機(jī)構（主承銷商）西(xī)部證券股份有(yǒu)限公司（以下(xià)簡稱“西(xī)部證券”、“保薦機(jī)構（主承銷商）”、“主承銷商”）協Ω商确定本次發行(xíng)股份數(shù)量為(wèi) 3,521萬股。回撥機(jī)制(zhì)啓動前，網下(xià)初始發行(xíng)數(shù)量為(wèi) 2,11✘3 萬股，占本次發行(xíng)數(shù)量的(de)60.01%；網上(shàng)初始發行(xíng)數(shù)量為(wèi) 1,408↔ 萬股，占本次發行(xíng)數(shù)量的(de) 39.99%，本次發行(xíng)價格為(wèi)人(rén)民(mín)币 15.13 元/股。根據《北京國聯視訊信息技術股Ω份有限公司首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)發行(xíng)公告》（以下(xià)簡稱“《發行(xíng)→公告》”）公布的(de)回撥機(jī)制(zhì)，由于啓動回撥前網上(shàng)投資者初步有(yǒu)效申購(gòu)倍數(shù)為✘(wèi) 6,912.30 倍，高(gāo)于 150 倍，發行(xíng)人(rén)和(hé)主承銷商¥決定啓動回撥機(jī)制(zhì)，将本次發行(xíng)規模的(de) 1,760.90 萬股由網下(xià)回撥至網上(shàng)。回撥後•，網下(xià)最終發行(xíng)數(shù)量為(wèi) 352.10 萬股，占本次發行(xíng)總量的(de) 10.00%；網上(shàng)最終發行(xíng)數(shù)量為(wèi) 3,168.90 萬股，占本次發行(xíng)總量 90.00%。回撥機(jī)制(zhì∏)啓動後，網上(shàng)發行(xíng)最終中簽率為(wèi) 0.03255991%。
本次發行(xíng)的(de)發行(xíng)流程、繳款等環節敬請(qǐng)投資者重點關注，并于 2019 年(nián) 7 月(yuè)22 日(rλì)（T+2 日(rì)）及時(shí)履行(xíng)繳款義務。
1、網下(xià)獲配投資者應根據《北京國聯視訊信息技術股份有限公司首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)網下(x✘ià)初步配售結果及網上(shàng)中簽結果公告》（以下(xià)簡稱“《網下(xià)初步配售結果及網上(shàng)中簽結果公告》”），按最終确定的(de)發行(x§íng)價格與獲配數(shù)量，于 2019 年(nián) 7 月(yuè)22 日(rì)（T+2 日(rì)）16:00 前及時(shí)足額繳納新股認購(gòu∏)資金(jīn)。網下(xià)投資者如(rú)同日(rì)獲配多(duō)1隻新股，請(qǐng)≠務必按每隻新股分(fēn)别繳款。同日(rì)獲配多(duō)隻新股的(de)情況，如(rú)隻彙一(yī)筆(bǐ)總計(jì)金(jīn)額，合并繳款将會(huì)造成入賬失敗，由此産×生(shēng)的(de)後果由投資者自(zì)行(xíng)承擔。
網上(shàng)投資者申購(gòu)新股中簽後，應根據《網下(xià)初步配售結果及網上(shàng)中簽結果公告》履行(xíng)資金(jīn)交收義務，确§保其資金(jīn)賬戶在 2019 年(nián) 7 月(yuè) 22 日(rì)（T+2 日(rì)♥）日(rì)終有(yǒu)足額的(de)新股認購(gòu)資金(jīn)，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的(de)相(xiàng)關規定。
2、網下(xià)和(hé)網上(shàng)投資者放(fàng)棄認購(gòu)部分(fēn)的(de)股份由保薦機(jī)構（主承銷商）包銷。
3、當出現(xiàn)網下(xià)和(hé)網上(shàng)投資者繳款認購(gòu)的(de)股份數(shù)量合計(jì)不(bù)足本次公開(kā♠i)發行(xíng)數(shù)量的(de) 70%時(shí)，保薦機(jī)構（主承銷商）将中止本次新股發行(xíng)，并就(jiù)中止發行(xíng)的(★de)原因和(hé)後續安排進行(xíng)信息披露。
4、網下(xià)有(yǒu)效報(bào)價投資者未參與申購(gòu)或者網下(xià)有(yǒu)效報(bào)價投資者未及時(shí)足額繳納認購(gòu)款的(de)，将被視(∏shì)為(wèi)違約并應承擔違約責任，保薦機(jī)構（主承銷商）将違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協會(huì)（以下(xià)簡稱“協會(huì≈)”）備案。根據《首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)網下(xià)投資者管理(lǐ)細則》的(de)要(yào)求，網下(x§ià)投資者或配售對(duì)象在一(yī)個(gè)自(zì)然年(nián)度內(nèi)出現(xiàn)《首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào↕)承銷業(yè)務規範》（中證協發[2018]142 号，以下(xià)簡稱“《業(yè)務規範》”）第四十五條和(hé)第四十六條所規定的(de)一(yī)種情形的(de)，協會(hu¥ì)将其列入黑(hēi)名單六個(gè)月(yuè)；網下(xià)投資者或配售對(duì)象在一(yī) 個(gè)自(zì)然年(nián)度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務規範》第四十五條和(hé)第四十六
條所規定的(de)單種情形兩次（含）以上(shàng)或兩種情形以上(shàng)，協會(huì)将其列入黑(hēi)名單十二個(gè)月(yuè)；網下♥(xià)投資者所屬的(de)配售對(duì)象在一(yī)個(gè)自(zì)然年(nián)度內(nèi)首次出現(xiàn)《業(yè)務規範》第四十五條第（九§）項“提供有(yǒu)效報(bào)價但(dàn)未參與申購(gòu)”或第四十六條第（二）項“未按時(shí)足額繳付認購(gòu)資金(jīn)”情形，未造成明→(míng)顯不(bù)良後果，且及時(shí)整改，并于項目發行(xíng)上(shàng)市(shì)後十個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)主動提交整改報(bào&)告的(de)，可(kě)免予一(yī)次處罰。網上(shàng)投資者連續 12 個(gè)月(yuè)內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽但(d€àn)未足額繳款的(de)情形時(shí)，自(zì)結算(suàn)參與人(rén)最近(jìn)一(yī)次申報(bào)其放(fàng)棄認購(gòu)的(de)次日(rì)>起 6 個(gè)月(yuè)（按 180 個(gè)自(zì)然日(rì)計(jì)算(suàn)，含次日(rì)）內(nèi)不(bù)得(de)參與新股、存托憑證、可(kě)轉換公司債券、可(kě)交換公司債券網上(shàng)申購(gòu)。
5、本公告一(yī)經刊出，即視(shì)同向已參與網上(shàng)申購(gòu)并中簽的(de)網上(shàng)投資者和(hé)已參與網下(xià)申購(gòu)≤的(de)網下(xià)投資者送達獲配繳款通(tōng)知(zhī)。
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